ICS 31.020 L10 SJ 中华人民共和国电子行业指导性技术文件 SJ/Z11467—2014 电子电气产品中有害物质的风险评估指南 Guideofriskassessmentforhazardoussubstancesinelectricalandelectronic products 2014-10-14发布 2015-04-01实施 发布 中华人民共和国工业和信息化部 SJ/Z11467—2014 目 次 前言 IT 引言 III 范围 1 规范性引用文件 术语和定义 3 总则 4 2 5 风险的识别 2 5.1 概述. 5.2 材料风险 5.3 采购风险 3 5. 4 工艺风 3 5.5 物流风 6风险分析 5 6. 1 概述 5 6.2 风险的 5 6.3 风险等 6 7风险应对 7.1决策依据 7.2 风险应对措 7.3 风险应对措施的监测与 附录A（资料性附录） 有害物质风险 8 中有害物质风险评信 附录B（资料性附录） 电子电气 12 附录C（资料性附录） 电子电气产品中限用物质的典型存在示例 17 附录D（资料性附录） 电子电气产品中常用零部件和材料中限用物质的存在情况统计 18 参考文献. 29 SJ/Z 11467—2014 前言 本指导性技术文件按照GB/T1.1一2009给出的规则编写。 本指导性技术文件仅供参考。有关对本指导性技术文件的建议和意见向国务院电子行业行政主管部 门反映。 本指导性技术文件由工业和信息化部电子信息产品污染防治标准工作组提出。 本指导性技术文件由工业和信息化部电子工业标准化研究院归口。 本指导性技术文件起章单位：工业和信息化部电子工业标准化研究院、深圳赛西信息技术有限公司、 泰科电子（上海）有限公司、鸿富锦精密工业（深圳)有限公司、纳优科技（北京）有限公司、深圳市华测 检测技术有限公司、通标标准技术服务有限公司、莱茵技术（上海）有限公司、深圳市安姆特测试技术 有限公司、深圳华唯计量技术开发有限公司、联想（北京）有限公司、杭州华三通信技术有限公司、国 际化学品制造商协会。 本指导性技术文件主要起草人：果荔、郑璐、曹富俭、武海云、杨李锋、李信柱、陈骞、何艺桦、 高志祥、张军、陈光华、卡征云、汪勃。 II SJ/Z114672014 言 当前，国内外环保法规对电子电气产品中有害物质的管控要求日趋严格，为指导相关行业，特别是 广大中小型企业快速地识别电子电气产品中有害物质的存在风险，有效控制和降低组织管理成本，特制 定本指导性技术文件。 本指导性技术文件附录A～附录D为资料性附录，可为组织识别和评估风险提供帮助和参考。其中附 录B列出来自不同组织的评估示例，仅供参 的是，随着科学技术的发展，附录C、附录D的 内容可能会更新。 S RD ND III SJ/Z11467—2014 电子电气产品中有害物质的风险评估指南 1范围 本指导性技术文件提出了电子电气产品中有害物质的风险识别方法，以及其含有情况的风险评估流 程和方法。 本指导性技术文件适用于对电子电气产品 物质的风险评估。 AND 2 规范性引用文件 TRY 下列文件对于本 期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引月 文付 集最新版本（包括所有的修改单）适用于本文 电子电 GB/T31274 品限用物质管班 要求 2014 SJ/T11468 电子电 勿质制使用术语 OF 术语和定义 SJ/T1146 界定的以及下列术语和 文件 便于使月 OLOG) 重复列出了SJ/T 术语和定文 11468—2014中 3.1 组织 职责、权限和相互美系得到安排的一组人员及设施。 示例：公司、集团 [GB/T19000—2008 定购 3.2 IRD 电子电气产品 electricalandelectronicproduct EEP 依靠电流或电磁场工作或者以产生、传输和测量电流和电磁场为目的，额定工作电压在直流电不超 过1500V、交流电不超过1000V的设备及配套产品。 [SJ/T11468—2014，定义2.1.1] 3.3 有害物质hazardoussubstance 电子电气产品中含有的对人、动植物和环境等有危害的物质。 [SJ/T11468—2014，定义2.2.3] 3. 4 SJ/Z11467—2014 限用物质 restrictedsubstance 法律法规或顾客要求在电子电气产品中限制使用的物质。 注：“含有限用物质”表示产品中限用物质的含量超出GB/T26572的限量要求。 [SJ/T11468—2014，定义2.2.7] 3. 5 有害物质风险评估 riskassessmentofhazardoussubstance 对有害物质风险进行识别、分析和评价的全部过程。 注1：风险是有害物质存在于电子电气产品中的可能程度及其后果。 注2：有害物质风险识别是发现电子电气产品中的有害物质风险，并进行列举和描述的过程。 注3：有害物质风险分析是系统地运用相关信息，对识别的风险进行量化赋值的过程。 注4：有害物质风险评价是风险分析的结果与组织内、外部环境等进行对比，以确定风险严重程度，以及组织对其 可接受和/或容忍程度的过程。 [SJ/T11468—2014，定义2.2.6] 3. 6 生产辅助材料 auxiliarymaterial 生产辅料 直接用于产品生产，有助于产品形成，并在生产过程中被消耗或耗用，且不构成产品的主要实体的 各种辅助材料，如焊料、助焊剂、清洗剂等。 3. 7 再生材料recycledmaterial 对失去原使用价值的材料经过加工处理产生的重新获得使用价值的材料。 [SJ/T11468—2014，定义2.3.4] 4总则 有害物质可能在电子电气产品生命周期的各个阶段被引入，评估其风险时应首先识别风险因素，分 析各风险对产品环境符合性的影响及影响程度。通过将分析结果与组织内、外部环境进行比较，组织可 采取适宜的风险应对措施。 当组织的有害物质管理体系符合GB/T31274时，其产品中存在有害物质的风险可能降低。 本指导性技术文件中所指的材料包括组织采购的原料和生产辅料、元器件和部件等。 5风险的识别 5.1概述 产品中有害物质风险的识别应贯穿于产品的研发、采购、制造、产品交付等过程，特别应关注以下 几方面的风险因素。 5.2材料风险 2 SJ/Z11467—2014 5.2.1出于对材料功能、性能、成本和/或技术等方面的考虑，产品设计过程决定了产品中可能使用了 含有有害物质的材料，这就产生了有害物质存在于材料中的理论风险。 示例：为增强产品表面抗氧化及防腐效果采用的电镀设计，可能会造成六价铬的含量超出GB/T26572的限量要求。 5.2.2再利用/再生材料的使用可能会增加材料中有害物质存在的风险。如果使用了再生材料，由于其 加工处理等过程中有可能混入含有有害物质的杂质等，则产品中有害物质存在的风险更大。这种情况下， 组织要确认材料供应商提供文件中记载的相关信息。 5.2.3材料风险识别过程中，可借助于已有的有害物质检测数据及相关经验，但应注意这些数据的不 确定性对结果带来的影响。 可能造成检测结果的不确定因素，包括但不限于： a) 材料的拆分。当材料不易被拆分时，通常会降低检测对有害物质的识别度： 不同的前处理方法和检测方法可能会 现差异，有时，检测方法的难易程度也可能 b) 影响检测结果； c) 操作人员的人为因 5.2.4 材料风险可通进 NDUS ION 5.3采购风险 5.3.1 概述 TE 组织在采见 过程中要考虑材料 本身的风险， 以及供应商风险方面的因素 5.3.2组织对 采购材料中有司 物质K险可技2进行识别。 必要，组织 定适宜的检测或验 证方案，以进 步验证材料中有害物质的风险 5.3.3供应商 可能直接或间接影响着组维 材才 科中有 动 质的风险 供应商风险的识 别也应作为采 购风险 个重 古因素 和评审。 风险评估可以考虑 以下风险因素， 但下限干： 供应商的研 b) 供应商的 制水平； c) 供应商对天其 王旅供应链的管控水平； d) 供应商的质量管理体系，特别是有害物质管控体系； e) 与供应商的合作经验如对供应商过往的综合评估结果， 的情况等。 A AND 5.4工艺风险 5.4.1概述 在电子电气产品的生产过程中，以下风险因素可能增加成品/半成品中有害物质的风险。组织应在 每一个生产工艺环节考虑这些风险因素。 5.4.2工艺过程中的化学反应 当生产工艺中存在化学反应时，需要着重对该工艺进行风险评估，包括： a）工艺过程中使用的原料和生产辅料中有害物质的含有情况（见5.2）； b) 化学反应条件； 化学反应产物、副产物中有害物质的含有情况。 ? 示例1：纯锡电镀是一种高风险的工艺。根据电化学反应原理，纯锡阳极及电镀液中的铅杂质，会通过电泳富集到 锡镀层上，导致锡镀层的铅含量大于纯锡阳极及电镀液中的铅杂质含量，可能使产品不符合GB/T26572的限量要求。 3